全球追捕外逃官員
過去數(shù)年，對在逃嫌犯展開國際追逃追贓是中國相關(guān)部門的重要內(nèi)容之一，又以追逃涉嫌職務(wù)犯罪的官員更為緊急和棘手。2014年年初，中國國家主席習近平提出，不能讓國外成為一些腐敗分子的“避罪天堂”，腐敗分子即使逃到天涯海角，也要追回來繩之以法。
中國境外追逃追贓為何如此緊迫？外逃人員都有誰，逃向何處？國際追逃追贓并非易事，存在哪些技術(shù)難題，有哪些制度因素的牽絆，又可以如何解決？
——編者
正廳級官員宋士合，是公開案例中從美國成功遣返的兩名官員之一。七年前，這位原黑龍江省經(jīng)濟體制改革委員會主任、黨組書記回國受審時，拿出懺悔書，講述潛逃13年的生活，稱“美國不是天堂”，還告誡逃亡貪官們早日迷途知返。
過去數(shù)年，對在逃嫌犯展開國際追逃追贓是中國相關(guān)部門的重要內(nèi)容之一，又以追逃涉嫌職務(wù)犯罪的官員較為緊急和棘手。2014年年初，國家主席習近平提出，不能讓國外成為一些腐敗分子的“避罪天堂”，腐敗分子即使逃到天涯海角，也要追回來繩之以法。決心可見。
反腐高壓態(tài)勢下，國際追逃追贓的大網(wǎng)在悄然密織，近日高調(diào)收緊。公安部、最高檢先后分別啟動針對經(jīng)濟犯罪、職務(wù)犯罪的國際追逃追贓行動。隨后，“兩高”及有關(guān)部門發(fā)出督促這些人員投案自首的通告。
以公安部今年7月22日啟動的專項行動“獵狐2014”為例，截至11月23日，行動開展4月有余，已從57個國家和地區(qū)緝捕勸返在逃經(jīng)濟犯罪嫌疑人318名。其中，緝捕169名，勸返149名，涉案金額千萬以上的88名，派出的60余個境外緝捕組無一失手。
同時，今年10月10日，中央反腐敗協(xié)調(diào)小組國際追逃追贓工作辦公室成立，由強勢反腐的中央紀委承擔具體工作，參與成員囊括“兩高”、外交部、公安部、中國人民銀行[微博]等負責人，將推動建立追逃追贓國際合作網(wǎng)絡(luò)、組織重點個案追逃追贓、研究反腐敗追逃追贓措施和計劃等。
反腐追貪的國際共識也已達成。在11月初于北京召開的亞太經(jīng)合組織(APEC)會議上，第一個由中國主導(dǎo)起草的國際反腐敗宣言《北京反腐敗宣言》獲得通過，這意味著，APEC成員將攜手鏟除亞太地區(qū)“腐敗避風港”，聯(lián)合反腐是大勢所趨。《北京反腐敗宣言》中，成員各方承諾“通過引渡、司法協(xié)助、追回腐敗所得等手段”消除腐敗，并“考慮在本經(jīng)濟體法律允許范圍內(nèi)，通過更加靈活的手段追回腐敗所得”。
可以預(yù)見，官員外逃的生存空間將越來越窄，更多的官員也將夢斷境外逃亡之路。
美國、加拿大被認為是較多外逃官員的目的地。“我們致力于不讓美國成為任何竊國大盜獲利的天堂。”美國司法部發(fā)言人皮特·卡爾(Peter Carr)對《財經(jīng)》記者說。兩國的相關(guān)人士受訪時均表示愿意深化與中方的合作。
中國境外追逃追贓為何如此緊迫？外逃人員都有誰，逃向何處？國際追逃追贓并非易事，存在哪些技術(shù)難題，有哪些制度因素的牽絆，又可以如何解決？
“特別”行動
最高檢和公安部的國際追逃追贓專項行動，背后都離不開中央紀委的支持與協(xié)調(diào)。中央反腐敗協(xié)調(diào)小組國際追逃追贓工作辦公室成立后，更多的工作在陸續(xù)進行
對公職人員集中開展國際追逃追贓的大網(wǎng)已經(jīng)撒開。2014年9月26日，最高檢部署為期半年的職務(wù)犯罪國際追逃追贓專項行動，曹建明檢察長強調(diào)，要在調(diào)查摸底的基礎(chǔ)上，研究確定追逃追贓的主要方向和重點對象。
中國各地檢察院隨之跟進，從黑龍江、浙江、江蘇、廣東潮州等省市檢察院的公開信息可梳理出大致方案：首先，摸排在逃職務(wù)犯罪嫌疑人名單，建設(shè)在逃人員數(shù)據(jù)庫。長期以來，不乏研究人員和媒體估算在逃官員的數(shù)量，但官方從未公開發(fā)布相關(guān)數(shù)據(jù)。
其次，逐案落實專人負責的辦案責任制，并根據(jù)案情制定工作方案。其中部分地方甚至對每宗案件確定辦案領(lǐng)導(dǎo)、辦案人員、辦案預(yù)案。同時，加強與公安、銀行、通訊等部門協(xié)調(diào)配合、交換信息。一旦確定人員出逃境外，對符合逮捕條件的依照有關(guān)規(guī)定和程序辦理面向國際刑警組織的“紅色通報(緝)”。
其中，黑龍江省檢察院計劃今年10月底前，各市分院全面摸清本轄區(qū)立案在逃職務(wù)犯罪嫌疑人，特別是潛逃境外的情況，確定重點追逃名單和擬提出違法所得沒收申請案件名單。10月和11月，將督促檢查省院交辦的案件辦理情況。其目標是實現(xiàn)境外追逃有突破，境內(nèi)現(xiàn)有積案清理10%以上，新發(fā)生的潛逃案件抓獲率達30%以上。
同是專項行動，最高檢的部署方案與公安部“獵狐2014”有類似之處。“獵狐2014”4個月緝捕勸返318人，遠超過去年全年抓獲的151人。公安經(jīng)偵部門立案管轄的經(jīng)濟犯罪主要是集資詐騙、票據(jù)詐騙、金融詐騙，以及公司、企業(yè)人員的職務(wù)侵占、挪用資金等。
公安部“獵狐2014”行動辦負責人、公安部經(jīng)濟犯罪偵查局副局長劉冬對《財經(jīng)》記者稱，專項行動自今年4月開始準備，7月22日啟動，之所以在短期內(nèi)有突破，可歸納為“以我為主、快速反應(yīng)、主動出擊、情報導(dǎo)捕”的機制。
“以我為主、主動出擊”是指派工作組到有關(guān)國家、地區(qū)開展工作。“過去有案件需要協(xié)助，我們給相關(guān)國家發(fā)出請求，但對方如何處理、輕重緩急我們不知道。現(xiàn)在，以我方為主，帶著新鮮的線索追出去，到相關(guān)國家去，在當?shù)鼐脚浜舷麻_展追捕。在工作中，我們會根據(jù)掌握的動態(tài)情報積極引導(dǎo)他們。”劉冬說。
在辦案方式上，公安部行動辦實行“一人一檔、一案一策”。如案件情況緊急，啟動綠色通道。一般先由地方匯報其轄區(qū)內(nèi)在逃經(jīng)濟犯罪嫌疑人案件，公安部第一時間通過相關(guān)部門查找嫌疑人蹤跡。一旦確定了嫌疑人的大致逃跑路線，在沿線國家都會部署查緝。
在行動辦對案件綜合甄別后，則由公安部專項行動辦人員和地方辦案人員組成行動小組，根據(jù)嫌疑人的信息制定追逃策略。與嫌犯所在國警方或移民部門溝通后，即刻派出行動組配合當?shù)貓?zhí)法部門開展工作，移交程序完成后由行動組將嫌犯押解回國。
即便是最后程序的押解，也并非易事。一線辦案人員郝言(化名)說，有些國家要求迅速押解，限時24小時完成，必須做好預(yù)案并及時應(yīng)對突發(fā)。
境外追逃“突發(fā)情況千奇百怪”。近日，另一位辦案人員林坤(化名)從南美成功追回一名在逃經(jīng)濟犯罪嫌疑人。在和當?shù)匾泼窬洲k完交接手續(xù)后，正待登機時狀況頻出。國外一家航空公司以機票超售為由拒絕他們登機，改簽下一航班后還是未能成功登機，不得已改簽次日其他航空公司的航班，中間頗費周折。這位辦案人員稱，事先方案越具體越好，和當?shù)厝绾螠贤ā⒀赝究赡苡龅降膯栴}、線路安排都要周密部署，臨時更改相當麻煩。
最高檢和公安部的專項行動，背后都離不開中央紀委的支持與協(xié)調(diào)。中央反腐敗協(xié)調(diào)小組國際追逃追贓工作辦公室成立后，更多的工作在陸續(xù)進行。中央紀委副書記、監(jiān)察部部長黃樹賢稱，下一步的工作重點包括建立動態(tài)的外逃人員數(shù)據(jù)庫，及時掌握黨員和國家工作人員外逃情況，加強國際合作、健全法律法規(guī)和關(guān)口前移等，控制外逃黨員和公職人員。
“經(jīng)濟犯罪形勢近年來高位運行，但并沒有出現(xiàn)大規(guī)模的外逃現(xiàn)象，而是緩步趨升。”劉冬稱。
誰在逃、逃向哪
在《財經(jīng)》搜集的48名外逃的國家工作人員中，18人來自黨政機關(guān)、事業(yè)單位，14人來自國有企業(yè)和國有公司人員，有15人服務(wù)于金融機構(gòu)且以銀行為主。級別最高者是云南省原省委書記高嚴
據(jù)統(tǒng)計，此次公安部緝捕勸返的318名嫌疑人中，被勸返者約47%，約有半數(shù)涉嫌合同詐騙、職務(wù)侵占、非法集資等犯罪。
在外逃人員中，公眾更加關(guān)注公職人員即官員的外逃及緝捕情況。目前，最高檢還未公布此次專項行動的“戰(zhàn)果”。此前的公開數(shù)據(jù)顯示，2012年至2014年6月，檢察機關(guān)從境外緝捕歸案職務(wù)犯罪嫌疑人28人。
有名可查的最早外逃的職務(wù)犯罪嫌疑人是陳新國，他是原中國進出口公司武漢分公司保成路商場經(jīng)理。最高檢在1991年的工作報告中稱，“值得嚴重注意的是，不少重大案件的犯罪分子，內(nèi)外勾結(jié)，出賣國家經(jīng)濟情報，策劃攜款潛逃。”其中廣東省已有200多名嚴重的貪污、受賄罪犯作案后外逃，已追捕回80多人。報告稱，這類案件在內(nèi)地也有，如陳新國貪污200多萬元后攜款潛逃國外。
三年后，最高檢的工作報告稱，“近年來，貪污賄賂等犯罪分子攜款潛逃情況突出，有的犯罪分子備有多國護照，把巨款存到國外境外，犯罪得逞或罪行敗露后就外逃。”
司法部司法協(xié)助外事司原巡視員、北京師范大學教授黃風對《財經(jīng)》記者稱，職務(wù)犯罪、經(jīng)濟犯罪嫌疑人攜款外逃是相當長時期的現(xiàn)象，很難具體劃定最早起始年限。在沒有簽署引渡協(xié)議、司法協(xié)助條約時，“對這類問題一籌莫展，曾經(jīng)一度飽受困擾。”
中國逐漸建立國際刑事司法合作的機制是在近30年內(nèi)。“上世紀80年代末期、90年代初陸續(xù)簽署刑事司法協(xié)助、引渡條約等，才獲得境外追逃追贓的法律手段。”黃風稱。
《財經(jīng)》記者梳理了公開信息可查的職務(wù)犯罪、經(jīng)濟犯罪外逃個案，共涉及83人。其中，48人屬于國家工作人員(包括金融機構(gòu)人員)，除4人信息缺失嚴重外，另31人涉及經(jīng)濟犯罪。
分析其中20名有誘因可查的國家工作人員案例，其中15人系因得知被舉報、利益相關(guān)人被查、被辦案部門談話或調(diào)查后外逃，另5人因借款、賭博、炒股無法償還而外逃。
湖南省紀委預(yù)防腐敗室副主任陸群分析，國家工作人員在逃或“失聯(lián)”主要有兩種情形：一種是擔心貪腐問題暴露而逃之夭夭；另一種是因違規(guī)經(jīng)商、參與賭博等導(dǎo)致債臺高筑，無法還債而脫離工作崗位不知所蹤。外逃的途徑則有多種，如利用事先準備的假身份證、假護照跑到國(境)外，有人是利用出外訪問、考察之機滯留國(境)外不歸，有人是請休假期因私出國(境)不歸。
目前，中國境外追逃的途徑有四：引渡、移民法遣返、異地追訴和勸返，其中引渡程序最為繁瑣、周期長。
在48名國家工作人員案例中，有20人查不到緝拿歸國的信息，1人因癌癥亡命美國，另外27人被緝捕歸國的時間主要集中在2000年后(含2000年)，在2000年前歸國的僅有3例。
中國與俄羅斯和蒙古國簽訂引渡條約較早，分別在1995年和1997年。中國分別從兩國引渡的首例職務(wù)犯罪嫌疑人，出逃時間都在1998年，但成功引渡各耗時四年和兩年，可見國際司法合作的復(fù)雜、引渡程序的繁瑣。
黃風曾參與40余項中外雙邊司法協(xié)助條約、引渡條約等談判及有關(guān)文本的準備，并參與辦理一些案件的國際司法合作事務(wù)。他稱，近年來中央對境外追逃追贓較為重視，反腐力度加強后，對職務(wù)犯罪的追逃追贓更是反腐的重要一部分。
“中央紀委起主導(dǎo)作用，其從2002年起把追逃追贓作為一項重要工作，主要進行有關(guān)的法制建設(shè)和個案協(xié)調(diào)。”黃風介紹。法制建設(shè)方面，當時《聯(lián)合國[微博]反腐敗公約》(2005年生效)處于醞釀、起草階段，中國要加入就涉及有關(guān)制度的對接問題，因此中央紀委牽頭，聯(lián)合“兩高”、公安部等開始進行法制建設(shè)和相關(guān)改革，比如刑法、刑訴法的修改與完善、國際刑事司法協(xié)助和引渡條約等簽訂；個案協(xié)調(diào)則是因在引渡的案件中被請求國會提出判刑的要求，必須有專門機構(gòu)協(xié)調(diào)偵查機關(guān)和審判機關(guān)。
2005年和2007年，中央反腐敗協(xié)調(diào)小組分別建立境外緝捕和防止違紀違法國家工作人員外逃的聯(lián)絡(luò)協(xié)調(diào)機制，辦公室均設(shè)在中央紀委。
黃風把經(jīng)濟犯罪和職務(wù)犯罪外逃的人群分為五類：第一類是黨政機關(guān)、事業(yè)單位的公職人員；第二類是國有企業(yè)和金融機構(gòu)的管理人員；第三類是混合所有制、股份制等企業(yè)經(jīng)營與管理人員；第四類是民營企業(yè)的經(jīng)營與管理人員；第五類是私人。
“私人、企業(yè)類人員多是在金融詐騙、合同詐騙后攜款潛逃。”黃風認為，后三類人因流動性大難以統(tǒng)計具體數(shù)字，但第一類和第二類的數(shù)據(jù)易于統(tǒng)計且是追逃追贓的重點對象。
在《財經(jīng)》搜集的48名外逃的國家工作人員中，有18人來自黨政機關(guān)、事業(yè)單位，14人來自國有企業(yè)和國有公司人員，有15人服務(wù)于金融機構(gòu)且以銀行為主。其中有明確信息可查的、廳級以上干部為13人，級別最高者是云南省原省委書記高嚴。
黃風介紹，國家工作人員一般外逃到發(fā)達國家，倉促、臨時逃跑的則多選擇周邊國家。
統(tǒng)計顯示，在有逃向信息的45名國家工作人員中，有10人流竄至兩地及以上，逃至發(fā)達國家如美國、澳大利亞、加拿大、新加坡、新西蘭的共有30人次，逃往中國近鄰國家和地區(qū)如泰國、柬埔寨、菲律賓、緬甸、俄羅斯、日本、蒙古、香港的有21人次。
與此對應(yīng)，經(jīng)濟犯罪的外逃者選擇前述發(fā)達國家的有13人次，選擇前述近鄰國家的有15人次，還有人出逃非洲。
其實，公開信息可查的職務(wù)犯罪、經(jīng)濟犯罪外逃和追逃個案僅是少量。公安部曾發(fā)布，2008年至“獵狐2014”行動前，先后從50多個國家和地區(qū)成功追回810余名經(jīng)濟犯罪嫌疑人。
最高檢自2003年的歷年工作報告，向社會回應(yīng)了在逃職務(wù)犯罪嫌疑人的追捕情況，但未細分有多少人是從境外緝捕歸案。報告顯示，自2000年開始，檢察機關(guān)與公安機關(guān)聯(lián)合開展追逃行動，自2002年底共捕獲在逃職務(wù)犯罪嫌疑人5115名，挽回直接經(jīng)濟損失220多億元。2003年至2007年，檢察機關(guān)會同有關(guān)部門抓獲在逃職務(wù)犯罪嫌疑人4547名，追繳贓款贓物244.8億多元。隨后五年，職務(wù)犯罪追逃和追贓分別增長37%和126%。2013年，追逃職務(wù)犯罪嫌疑人762人，追贓101.4億元。
因此，2003年至2013年間11年的數(shù)據(jù)顯示，平均每年抓獲的在逃職務(wù)犯罪嫌疑人約1048人。對比2012年至2014年6月兩年半內(nèi)，檢察機關(guān)從境外緝捕歸案職務(wù)犯罪嫌疑人28名來看，如不考慮境內(nèi)、境外在逃的比例，可知上述數(shù)字中境外追逃追贓的比例極小。
境外追逃的障礙
中國的反洗錢調(diào)查是一個薄弱環(huán)節(jié)，在資產(chǎn)轉(zhuǎn)移取證方面能力有待提高，因此很難在境外相關(guān)的訴訟程序中通過法律途徑追回這些資產(chǎn)
境外追逃追贓難在哪里？外逃官員的追捕追贓是否更加特殊？
美國、加拿大、澳大利亞被認為是外逃的首選地。公開信息可查，中國從美國成功遣返的共有2例，分別是中國銀行(3.36, 0.03, 0.90%)廣東開平支行原行長余振東和原黑龍江省經(jīng)濟體制改革委員會主任、黨組書記宋士合，兩人均在美國逃亡13年。
中國和美國有長期的司法合作。1998年，雙方成立中美執(zhí)法合作聯(lián)合聯(lián)絡(luò)小組，并下設(shè)反腐敗工作、刑事司法協(xié)助專業(yè)組等。該小組中方的參與部門有司法部、外交部、公安部等，美方的參與部門有美國司法部、國務(wù)院、國土安全等。2000年，雙方簽訂中美刑事司法協(xié)助的協(xié)定。
皮特·卡爾對《財經(jīng)》表示，通過該小組，中美雙方每年都定期商討司法協(xié)助、執(zhí)法等事項，商討內(nèi)容包括在對方國家逃犯的情況。下次會議將于2014年12月在北京舉行。
美國司法部犯罪司外國貪腐局前助理局長艾德門茲(Nathaniel Edmonds)稱，中美合作的主要障礙在于中方的證據(jù)、材料與美方標準尚有差距和未簽署引渡條約。美國可藉由移民法規(guī)將非法入境的人士遣返，但很多官員是通過合法途徑進入或滯留美國，除非中方提供特定人士非法入美的具體材料，如申請綠卡時提供虛假信息等。
中美關(guān)于刑事司法協(xié)助的協(xié)定，列明了15項請求協(xié)助包括的必要和可能的形式和內(nèi)容，如關(guān)于偵查、起訴或訴訟的事項及性質(zhì)說明；證據(jù)、資料或其他協(xié)助的目的和相關(guān)性；任何被取證人員的姓名、性別、職業(yè)和所在地的資料；需搜查的地點或人員的準確說明等。
另一位受訪的現(xiàn)任官員則表示，美國司法部門每天收到不少來自各國的請求，再依要求轉(zhuǎn)給相關(guān)部門，如果表述不清楚或不符合標準，請求就會被擱置一邊。此外，中國還會對一些案件的信息有所保留。不過，最近中美兩國加強了溝通，且經(jīng)過以往長期的接觸與合作，“中國對于如何提出請求足以促使美國采取行動更有經(jīng)驗”，近來雙方合作的案例已越來越多。
在相關(guān)技術(shù)細節(jié)上，中國的一名辦案人員稱，由于很多案件來自基層，他們對國際司法協(xié)作和不同國家的具體標準欠缺經(jīng)驗，在準備、翻譯所需證據(jù)和材料方面不太熟練，在請求國際協(xié)助時還必須再重新編排、審核，“所需的工作量非常大，翻譯材料逐字修改。”另外，有些嫌疑人出逃后，辦案單位難以短時間內(nèi)有效取證。
加拿大駐華大使趙樸接受《財經(jīng)》記者采訪時，也談到了與中國合作時遇到的案件延宕問題：“一個困擾是，現(xiàn)在大部分案件很難很快找出都有哪些人卷入其中。因而，在我們得等到協(xié)助請求稱某人被卷入一些犯罪事件時。要得到結(jié)果總是會有數(shù)年的延遲。”
曾參加過國際反貪局聯(lián)合會有關(guān)會議的中國人民大學法學院副教授程雷稱，國際追逃追贓是近年會上的重要議題，“外逃人員和贓款多是從發(fā)展中國家流向發(fā)達國家，雙方訴求有很大不同，每次開會發(fā)展中國家都會提出很多問題。”
他認為，貪官追逃追贓之所以困難，還與中國過去的反腐體制有關(guān)。涉及黨員的違紀違法，先由黨內(nèi)審查再移交司法機關(guān)，而不少官員外逃發(fā)生在聽到風聲或紀委人員剛與其談話后，有些甚至還未案發(fā)。賄賂犯罪通常比較隱秘，檢察機關(guān)的偵查權(quán)也不完善，“這種情況，檢察機關(guān)很難立案或查實案情，紀委材料又不能作為刑事訴訟的證據(jù)使用。”
國際司法協(xié)助，還需考慮雙方法律制度、文化背景等差異，在長期交流合作中深化。
以廈門遠華特大走私案主犯賴昌星案為例，中國從加拿大遣返賴昌星共耗時12年，雖然加方在2000年就對賴下達離境令，但他還是又“賴”了11年，申請“政治避難”、暫緩執(zhí)行遣返和遣返前風險評估等，用盡法律程序。因此，申請避難和擔心酷刑風險也會成為一些外逃官員提出的抗辯理由。
對此，趙樸稱，加拿大重視移民，“我們對移交外國公民是慎重的，包括中國公民。”每一個在加被要求移送出境的人，都享有適用法律抗辯的權(quán)利，這意味著一些人會使用所有的法律工具作抗辯。這時候請求方提供最佳的證據(jù)與抗辯證據(jù)抗衡，就顯得非常重要。也因此，對一些復(fù)雜案件，驅(qū)逐和移送相關(guān)人會需要很長時間。但一旦簽發(fā)移送令，加拿大邊境服務(wù)機構(gòu)會立刻執(zhí)行移送，“這些案件享有最高優(yōu)先權(quán)，特別當一些案件涉及到國家安全、有組織犯罪等。”
中國近年也在探索境外追逃的途徑，如替代引渡的異地追訴和勸返。黃風稱，美國也愿意和重視通過替代措施合作，余振東案就采取了異地追訴的方式，中國向美國提供了余振東犯罪的大量材料，同時也對余振東做了一些工作，最后他考慮到在美國可能面臨的長期服刑，自愿選擇被遣返回國。
境外追贓則更加復(fù)雜，《聯(lián)合國反腐敗公約》雖有專門的框架性規(guī)定，但實際操作還需請求國自己摸索和積累經(jīng)驗。
艾德門茲稱，請求方需要證明資產(chǎn)來源非法，并且和流向美國的資產(chǎn)是同一款項，經(jīng)美國的司法系統(tǒng)認可后才能扣押、沒收。這些財物來自不同賬戶和所有人、流經(jīng)多個國家，“現(xiàn)在洗錢的空殼公司又很多，證明起來非常困難。一般而言，美國的辦案機關(guān)在追查這類財物前，手上就有很多證據(jù)，但中國的一些案例通常并非如此。”
“向境外非法轉(zhuǎn)移資產(chǎn)的方式越來越隱秘和高科技，現(xiàn)在主要是通過洗錢的方式，比如簽訂虛假貿(mào)易合同、在境外注冊離岸公司、利用境外博彩業(yè)貸款等，靠一般的銀行賬戶洗錢已經(jīng)不能滿足轉(zhuǎn)移大額資產(chǎn)的需求。”黃風舉例，在余振東案和薄熙來案中，一些資產(chǎn)的處理方式就是洗錢。“但中國的反洗錢調(diào)查恰恰是一個薄弱環(huán)節(jié)，在資產(chǎn)轉(zhuǎn)移取證方面能力有待提高，因此很難在境外相關(guān)的訴訟程序中通過法律途徑追回這些資產(chǎn)。”
趙樸稱，如果當事人很擅長隱藏或者轉(zhuǎn)移資產(chǎn)，難以發(fā)現(xiàn)和識別非法財產(chǎn)是現(xiàn)實問題，確實需要關(guān)鍵證據(jù)，還經(jīng)常遇到嫌疑人在加拿大，但財產(chǎn)在其他國家的情況。“我希望我們能與中國權(quán)威機關(guān)建立更深層的聯(lián)系和合作，因為其中大多的調(diào)查需要由中國來做出。”
國際合作的未來空間
在境外追贓上，近期中國或?qū)⒂兄卮笸黄啤Ｈツ辏袊图幽么笠丫头颠€財物和分享被沒收資產(chǎn)協(xié)定達成一致，并草簽了協(xié)定。同時，中國正在探索更多的法律途徑
美國洛杉磯核桃市皮埃爾路688號是一座別墅，占地4800平方米，為2002年11月27日由原鐵道部副總工程師張曙光和妻子王興耗資86萬美元購買。這座別墅住宅居住面積約380平方米，共有五個臥房、五個浴室和三個車庫。在山西晉城女商人丁書苗案發(fā)后，2011年2月，這幢住宅屋主變更為王興一人。今年10月17日，北京市第二中級法院對張曙光受賄案作出一審宣判，判處死刑，緩期二年執(zhí)行，并處沒收個人全部財產(chǎn)。這棟別墅能否追繳回來，成為外界關(guān)心的話題。
成為焦點的還有薄熙來被認定用受賄所得贓款購買的位于法國嘎納松樹大道7號的楓丹·圣喬治別墅，法院判決稱會對此繼續(xù)追繳，予以沒收，不過一直沒有下文。
在境外追贓上，近期中國或?qū)⒂兄卮笸黄啤Ｈツ辏袊图幽么笠丫头颠€財物和分享被沒收資產(chǎn)協(xié)定達成一致，并草簽了協(xié)定。
“加方立場希望保護移民的多樣性，但我們也不想被看成是所有罪犯尋找的目的地。加拿大政府也沒有任何意愿想要將那些需要被追回的腐敗官員和不法商人的財產(chǎn)留在加拿大，我們非常希望這個協(xié)定能夠生效。”趙樸說。
“我們預(yù)期雙邊正式的簽字儀式將在近期發(fā)生。這是中國就此簽訂的第一個專門合作協(xié)定，中國可將此作為模板總結(jié)到與其他國家的合作中。這對反腐、中國的國際合作將是一個重大信號。一旦協(xié)定公布，我希望這會使得腐敗官員在轉(zhuǎn)移資產(chǎn)時有所退縮。”趙樸稱，中加兩國在不斷加強合作，近年來中方經(jīng)驗變得更加豐富，能更好理解加方所需要的充足證據(jù)。從2008年起，加方已經(jīng)遣返了2472名中國人士回國，其中206名是中國通緝的要犯。
趙樸透露，追贓的一個挑戰(zhàn)是發(fā)現(xiàn)和識別非法財產(chǎn)，這份協(xié)定將覆蓋所有可識別的財產(chǎn)。作為請求方，需要做大量調(diào)查，提供能證明非法資產(chǎn)的關(guān)鍵證據(jù)。在返還財產(chǎn)方面，加方希望的是中國法院發(fā)出的沒收令，使其能據(jù)此對該財產(chǎn)實行沒收。協(xié)定還包括可預(yù)計財產(chǎn)的分擔，比如說需要扣除被請求方為此進行偵查、起訴等發(fā)生的費用。
同時，中國正在探索更多的法律途徑。2014年8月29日，“海外追贓第一案”在江西上饒市中級法院開審。檢方指控，鄱陽縣財政局經(jīng)濟建設(shè)股原股長李華波利用職務(wù)便利，伙同他人先后多次騙取基建專項資金9400萬元，并將其中的2953萬余元轉(zhuǎn)至新加坡。李華波涉嫌貪污犯罪，逃匿一年后不能到案，因此依法提請法院沒收其違法所得2953萬元并追繳其他涉案財產(chǎn)。
該案得益于2013年起施行的新《刑事訴訟法》，其中專門增設(shè)了違法所得“特別沒收程序”，針對的即是貪污賄賂、恐怖犯罪等重大犯罪案件，犯罪嫌疑人逃匿一年以上不能到案或死亡的情況，檢察院可據(jù)此向法院提出沒收違法所得的申請。
程雷解釋，此項立法的原意是落實《聯(lián)合國反腐敗公約》中的有關(guān)精神，并回應(yīng)中國面臨的貪官外逃、貪官自殺的社會現(xiàn)象，“立法討論時，很多人都提到了外逃貪官轉(zhuǎn)移資產(chǎn)的問題。”“特別沒收程序”適用于逃匿一年以上的情況，法院受理申請后還應(yīng)有六個月的公示期，可以相信陸續(xù)會有更多此類案件進入司法程序。這也是最高檢在部署追逃追贓時強調(diào)的一點。
透明國際東亞及南亞地區(qū)事務(wù)高級主任廖燃則建議，中國應(yīng)多探索追逃、追贓的方法，不僅限于刑法手段，還要多采用通過境外民事訴訟追回資產(chǎn)，“這種方式在國外比較容易被接受。”
趙樸還建議，中國可以采取措施察覺、預(yù)防官員外逃，并采取更多行動預(yù)防資產(chǎn)轉(zhuǎn)移。
對此，黃風認為應(yīng)該強化、完善中國的反洗錢立法和監(jiān)管制度。一是將反洗錢的義務(wù)從傳統(tǒng)金融機構(gòu)擴展到律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、房地產(chǎn)商等；二是完善立法漏洞。中國的洗錢罪通常限定于“協(xié)助”上游犯罪人掩蓋、轉(zhuǎn)移犯罪收益的行為，但貪污受賄者本人通過洗錢方式向外轉(zhuǎn)移資產(chǎn)卻不被單獨定罪，也因此出現(xiàn)了一些貪污賄賂罪犯存在洗錢行為但未定罪的情況。另外，隱瞞境外存款罪也基本被虛置。實踐中，被告人會抗辯稱是他人幫忙轉(zhuǎn)移資產(chǎn)自己并不知情等，取證和認定都存在困難，解決不了向境外非法轉(zhuǎn)移資產(chǎn)的問題，當務(wù)之急是確定非法向境外轉(zhuǎn)移資產(chǎn)罪。
目前，境外追逃追贓的國際環(huán)境利好。今年8月召開的亞太經(jīng)合組織(APEC)反腐敗系列會議，通過了亞太經(jīng)合組織反腐敗執(zhí)法合作網(wǎng)絡(luò)職權(quán)范圍文件，旨在加強以追逃追贓為重點的個案合作、經(jīng)驗分享和能力建設(shè)。至今年9月，中方已與63個國家締結(jié)司法協(xié)助、引渡和移管被判刑人等條約，此外中國還在加快推進中德等刑事司法協(xié)助條約談判。
《北京反腐敗宣言》也再次重申，要將APEC反腐敗執(zhí)法合作網(wǎng)絡(luò)建成一個亞太地區(qū)反腐敗與執(zhí)法機構(gòu)間分享信息與交流經(jīng)驗、技術(shù)的非正式合作機制，為偵測、調(diào)查并起訴腐敗、賄賂、洗錢與非法貿(mào)易提供便利。“加強腐敗官員及其非法所得跨境活動相關(guān)的信息共享，以最大限度打擊腐敗、賄賂與非法資金流動。”
11月8日，中央紀委監(jiān)察部網(wǎng)站發(fā)布消息稱，APEC反腐敗執(zhí)法合作網(wǎng)絡(luò)日前正式運行。據(jù)該網(wǎng)站，執(zhí)法合作網(wǎng)絡(luò)的主席由當年APEC反腐敗工作組主席擔任，設(shè)秘書處，有80人左右的執(zhí)法人員。這一機制的反腐效果如何，值得期待。
在此之前，今年5月，經(jīng)濟合作與發(fā)展組織(OECD)34個成員國，以及中國、巴西、新加坡等13個國家在OECD年度財長會議上共同簽署了《稅務(wù)事項信息自動交換宣言》，承諾執(zhí)行OECD制定的“銀行間信息自動交換新標準”。
黃風認為，這一標準主要是對資產(chǎn)國際流通起到稅務(wù)監(jiān)管的作用，作為一項行政協(xié)議，適用于在行政層面上相互交換情報，按照國際規(guī)則這些情況只能用于協(xié)定所確定的目的。這些信息也可以給刑事調(diào)查和司法協(xié)助提供線索。
他建議，中國的反洗錢機關(guān)、稅務(wù)監(jiān)管、財政機關(guān)、司法機關(guān)需要建立信息共享的機制，而不是讓有些信息只在職能部門掌握，對執(zhí)法機關(guān)、司法機關(guān)的調(diào)查、偵查不起作用。
對于當下正在進行的強勢反腐，程雷還建議將反腐納入法制化、制度化的軌道，推進中國的反腐體制機制改革，以便更好的開展國際合作。
另外，程雷建議改革中國訴訟制度中的立案審查制度。該制度吸收了蘇聯(lián)的經(jīng)驗，程序比較僵硬，當時的立法原意是防止把無辜的人卷入刑事司法程序，過濾掉不需要進入刑事程序的小案件，通過訓誡、教育、行政處罰等方式處理。但現(xiàn)在多數(shù)國家都采用登記制度，只要有舉報、報警，不論事情大小，偵查機關(guān)就應(yīng)登記然后核實，所謂的入口寬但篩查嚴。中國的立案審查帶來的問題是，“刑事立案需要先審查是否夠定罪標準，但不立案就不能進行更多的調(diào)查和核實工作，這是矛盾之處。”
“總之，中國和西方國家合作，尤其是歐美國家，讓對方對中國沒有成見或誤解，最終就是不斷推進法治，尤其是刑事法律制度。實際上中國也在這樣做。”黃風一直提倡減少非暴力經(jīng)濟犯罪的死刑。
變化正在進行中。目前正在審議的刑法修正案(九)草案，擬取消集資詐騙、走私假幣等九個罪名的死刑，大部分是經(jīng)濟犯罪。（來源：《財經(jīng)》雜志 本刊記者 王麗娜 李恩樹 蔡婷貽 張舟逸/本刊記者張玉學，實習生吳獲對本文亦有貢獻）